Compliance & Segurança
Critério em cada etapa.
Procedimentos que poderão ser aplicados, quando aplicável, conforme a natureza da relação e a legislação aplicável.
Procedimentos de compliance
- KYCConheça seu cliente
- Poderão ser solicitadas informações de identificação de pessoas físicas, quando aplicável.
- KYBConheça sua empresa
- Poderão ser solicitadas informações sobre pessoas jurídicas, conforme a natureza da relação.
- RiscoAnálise de risco
- Informações poderão ser avaliadas para compreensão do perfil e do contexto de cada operação.
- FraudePrevenção a fraudes
- Verificações poderão ser realizadas para proteger a Orbis, seus clientes e terceiros.
- DocsValidação documental
- Documentos poderão ser solicitados e verificados, quando aplicável.
- UBOBeneficiário final
- A identificação do beneficiário final poderá ser exigida, conforme legislação aplicável.
Segurança
Práticas de segurança da informação
Medidas técnicas e organizacionais adotadas para proteger as informações tratadas, descritas na Política de Privacidade.
- Controle de acesso
- Autenticação
- Gerenciamento e segregação de permissões
- Registros e monitoramento
- Backups
- Proteção da infraestrutura
- Procedimentos internos
Dúvidas sobre compliance e privacidade: compliance@orbisgs.com